选择题

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于科创板发行条件的说法,正确的有(     )。
Ⅰ.发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定,最近3年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
Ⅱ.控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰,最近3年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
Ⅲ.业务及人员、财务、机构独立、与控股股东,实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争
Ⅳ.最近3年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在涉及生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
Ⅴ.董事、监事和高级管理人员最近3年内未受到中国证监会的行政处罚


【正确答案】 C
【答案解析】

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第12条第2款规定,发行人业务完整,具有直接面向市场独立持续经营的能力:
①资产完整,业务及人员、财务、机构独立,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争,不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易。
②发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定,最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化;控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰,最近2年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。
③发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷,重大偿债风险,重大担保、诉讼、仲裁等或有事项,经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。
Ⅳ、Ⅴ两项,第13条规定,发行人生产经营符合法律、行政法规的规定,符合国家产业政策。
最近3年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。
董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见等情形。