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单项选择题
《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
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【单项选择题】
《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
2200
人做过
【单项选择题】
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
2182
人做过
【单项选择题】
下列关于背信运用受托财产罪的说法中,不正确的是( )。①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益③犯罪客体是金融机构④主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润
2139
人做过
【单项选择题】
证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。①融券专用证券账户②融资专用资金账户③客户信用交易担保资金账户④信用交易证券交收账户
2052
人做过
【单项选择题】
( )是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
2035
人做过
【单项选择题】
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。①利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场③从事与其履行职责有利益冲突的业务④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
1929
人做过
【单项选择题】
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
1904
人做过
【单项选择题】
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。
1875
人做过
【单项选择题】
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解②对会员单位的自律管理③对从业人员的自律管理④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
1844
人做过
【单项选择题】
资产管理业务的基本要求包括( )①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合
1761
人做过